公告本公司107年現金增資資金運用計畫變更事宜

1. 董事會決議變更日期:110/05/07
2. 原計畫申報生效之日期:108/03/25
3. 變動原因:
本公司107年度現金增資2,025,000仟元,原計畫用以支應OBI-866、OBI-999、 OBI-898、OBI-998及OBI-3424五項新藥研發專案所需資金。因其中OBI-898 SSEA-4被動免疫單株抗體及OBI-998 SSEA-4抗體小分子藥物複合體兩項新藥研發計畫之臨床前試驗結果未如預期,為保障股東權益及確保資金運用效率而決定暫緩後續開發計畫,又考量未來營運資金匱乏且新藥公司向銀行融資不易,故將前述兩項新藥研發計畫截至110年3月底止之未支用資金餘額合計957,115仟元,變更計畫改用於充實營運資金以維持公司其他研發活動及營運所需資金。
4. 歷次變更前後募集資金計畫:

原計畫項目所需資金總額為2,029,105仟元,與現金增資股款2,025,000仟元之差額4,105仟元以自有資金支應。
5. 預計執行進度:

(1) 新藥研發計劃: 108年第一季至112年第四季
(2) 充實營運資金: 110年第二季至111年第二季

6. 預計完成日期:112年第四季
7. 預計可能產生效益:

(1) 新藥研發計畫:OBI-866、OBI-999、OBI-3424等三項研發計畫之預計效益並未變更。
(2) 充實營運資金:本次計畫變更充實營運資金金額957,115仟元,若以本公司109年度平均借款利率設算,預計110年度可節省利息支出為9,547仟元,111年度以後每年可節省利息支出為12,730仟元。變更計畫後除可毋須對外借款而節省利息支出以有效降低財務負擔外,亦將可維持正常營運發展所需,同時增加資金靈活調度之空間,進而提升本公司對產業風險之因應能力。

8. 與原預計效益產生之差異: 本次變更計畫後,原預計OBI-898及OBI-998之新藥授權收入合計減少2,850,000仟元。改用於充實營運資金部分,110年度可節省利息支出9,547仟元及以後年度每年可節省利息支出12,730仟元。
9. 本次變更對股東權益之影響: 本次募資計畫變更主係OBI-898及OBI-998兩項新藥於執行臨床前試驗後,考量其在動物體內循環的藥物動力學試驗效果或毒理試驗結果不如預期等因素,若依原計畫繼續執行,其後續研發成功率不高且不具商業開發價值,因而暫緩OBI-898及OBI-998兩項新藥研發計畫之後續開發作業。鑒於新藥研發所需資金龐大且融資不易,營運資金對新藥研發公司彌足珍貴,故本公司適時暫緩試驗結果不佳之早期研發專案將可使資金做更有效之運用,確保股東權益。另本公司目前仍持續進行以SSEA-4為標的之抗體及小分子藥物複合體之開發及優化,而OBI-898及OBI-998兩項新藥研發專案初步研發成果仍具一定之科學意義,可對本公司未來以SSEA-4為標的之研究帶來助益。此外,本公司除須執行107年度募資案之新藥研發專案外,仍需支付維持公司正常營運之用人費用、各項事務費用及其他研發費用等,惟本公司可動用資金餘額已不足以因應公司110年度之營運所需,且新藥研發公司向銀行融資不易,本公司為確保資金運用效率 將前述計畫剩餘資金改用於充實營運資金,可確保公司正常營運,並增加資金靈活調 度之空間,進而提升本公司對產業風險之因應能力,故本次變更計畫後對股東權益應無重大不利之影響。
10. 原主辦承銷商評估意見摘要: 經評估台灣浩鼎因OBI-898及OBI-998等兩項新藥研發計畫臨床前試驗結果未如預期,為保障股東權益並確保資金運用效率,故暫緩前述兩項新藥之後續開發計畫,又該公司考量未來營運資金匱乏且新藥公司向銀行融資不易,而將前述兩項新藥研發計畫截至110年第一季底止之未支用金額合計957,115仟元,擬變更計畫用於充實營運資金以維持公司正常營運,其變更計畫後對股東權益應無不利之影響。經檢視該公司變更計畫之原因、變更後計畫之預計執行進度及效益評估方式,未有發現重大異常之情事。
11. 其他應敘明事項: 本案於110年5月7日經董事會決議通過後,提請於110年股東常會承認。