1. 事實發生日:109/11/23

2. 公司名稱:台灣浩鼎生技股份有限公司

3. 與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4. 相互持股比例:不適用

5. 發生緣由:本公司接獲美國食品藥物管理局（FDA）通知，用以「測試確認腫瘤AKR1C3表現之免疫組織化學染色法（Immunohistochemistry, 簡稱IHC）」醫療器材臨床研究申請案（Investigational Device Exemption, 簡稱IDE），因該免疫組織化學染色法（IHC）用在前驅型化療新藥OBI-3424第一/二期人體臨床試驗之族群擴增階段（Cohort Expansion Phase）收納AKR1C3酵素過度表現之肝細胞癌（hepatocellular carcinoma, 簡稱HCC）受試者，經美國FDA判斷對受試者並無顯著風險（nonsignificant risk），無需經過核准，可逕行使用。
前述之潛在受試者會先經由免疫組織化學染色法（IHC）的測試方法確認其腫瘤AKR1C3的表現，來決定是否可以進入上述之族群擴增階段（Cohort Expansion Phase）。

6. 因應措施:無

7.其他應敘明事項:

(1) 研發新藥名稱或代號：前驅型化療新藥OBI-3424
(2) 用途：OBI-3424在癌細胞過量表現的AKR1C3酵素作用下，會選擇性地釋出強效DNA烷基化 劑，用於癌症治療。
臨床試驗資訊網址: www.clinicaltrials.gov/ct2/show/NCT03592264
(3) 預計進行之所有研發階段：一/二期臨床試驗、三期臨床試驗及新藥查驗登記審核
(4) 目前進行中之研發階段：

A.提出申請/通過核准/不通過核准：美國FDA回覆對受試者無顯著風險，無需經過核准即可使用於第一/二期人體臨床試驗族群擴增階段。

B.未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用

C.已通過目的事業主管機關許可者，未來經營方向：不適用

D.已投入之累積研發費用：因涉及未來國際授權談判資訊，為避免影響授權金額，以保障投資人權益，暫不揭露。

(5) 將再進行之下一階段研發：預計在完成一/二期臨床試驗劑量遞增階段（Dose Escalation Phase）後，進入族群擴增階段（Cohort Expansion Phase）。

A.預計完成時間：OBI-3424一/二期人體臨床試驗之劑量遞增階段（Dose Escalation Phase）正在進行中，預計於2020年底完成，惟實際時程將依執行進度調整。

B.預計應負擔之義務：無

(6) 市場現況：根據 IQVIA公開之研究報告，全球2018年整體抗腫瘤用藥市場規模為1,500億美 元，佔全球前十大類別用藥第一位；本公司前驅型化療新藥OBI-3424尚處於早期臨床試驗階段，未來在固態腫瘤的潛在適應症包括AKR1C3酵素過度表現之肝細胞癌（hepatocellular carcinoma, 簡稱HCC）等。

(7) 新藥開發時程長、投入經費高且未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。